• 暫時沒有信息

新常態(tài)下國有企業(yè)合規(guī)管理員的角色定位與能力構(gòu)建研究

在當(dāng)前深化國有企業(yè)改革和全面推進(jìn)依法治企的時代背景下，合規(guī)管理已成為國有企業(yè)提升治理效能、防范化解重大風(fēng)險、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵支撐。現(xiàn)如今，國有企業(yè)的合規(guī)管理工作正處在從“有沒有”到“好不好”、從“被動遵從”到“主動賦能”的深刻轉(zhuǎn)型期。本文基于對實踐案例的觀察，聚焦于這一轉(zhuǎn)型中的核心能動者——合規(guī)管理員，探討其角色重塑與能力進(jìn)階路徑，以期為國有企業(yè)配齊建強(qiáng)合規(guī)管理的中堅力量提供參考。

一、制度深化與效能困境：合規(guī)管理轉(zhuǎn)型的現(xiàn)實挑戰(zhàn)

自《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》于2022年施行以來，國有企業(yè)合規(guī)管理邁入體系化、強(qiáng)制化的新階段，旨在將合規(guī)管理從邊緣職能提升至公司治理的核心環(huán)節(jié)。然而，頂層設(shè)計的完善并未自動轉(zhuǎn)化為基層實踐的有效升級，合規(guī)管理員身處制度要求與執(zhí)行落差的張力之中，面臨多重結(jié)構(gòu)性挑戰(zhàn)。

1.監(jiān)管環(huán)境復(fù)雜化與合規(guī)要求多維升級。 當(dāng)前，合規(guī)管理的首要挑戰(zhàn)源于監(jiān)管環(huán)境的日趨復(fù)雜與合規(guī)義務(wù)的多維拓展。國際層面，以歐盟2025年11月最終立法的《企業(yè)可持續(xù)發(fā)展盡職調(diào)查指令》為代表的法規(guī)，雖主要針對大型跨國企業(yè)，但其合規(guī)義務(wù)已延伸至供應(yīng)鏈全鏈條的環(huán)境與社會責(zé)任領(lǐng)域，體現(xiàn)了跨境監(jiān)管的長臂延伸趨勢。國內(nèi)層面，《數(shù)據(jù)安全法》、《反壟斷法》等法律法規(guī)持續(xù)修訂完善，監(jiān)管呈現(xiàn)跨領(lǐng)域聯(lián)動、高頻次檢查、高額處罰的鮮明特點(diǎn)，企業(yè)面臨的合規(guī)壓力全面加劇。同時，雖然《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》確立了企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的“領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任”，構(gòu)建了從風(fēng)險識別到考核問責(zé)的閉環(huán)管理體系，強(qiáng)化了制度剛性，但在實踐中，“制度健全”與“運(yùn)行有效”之間仍有差距，合規(guī)管理從文本到行動的轉(zhuǎn)化通道尚未完全暢通，部分企業(yè)依然面臨“有體系、難落地”的困境。破解這一困局，需要推動合規(guī)管理從被動響應(yīng)向主動融入業(yè)務(wù)戰(zhàn)略與運(yùn)營全流程轉(zhuǎn)型。

2.運(yùn)行機(jī)制中的結(jié)構(gòu)性矛盾與權(quán)威缺失。 從實踐看，盡管多數(shù)國有企業(yè)已設(shè)立首席合規(guī)官并配備了一定規(guī)模的專兼職合規(guī)隊伍，但“量”的增長并未同步帶來“質(zhì)”的飛躍。調(diào)研顯示，合規(guī)職能在關(guān)鍵業(yè)務(wù)決策中的實質(zhì)性嵌入不足，許多審查仍停留于程序性環(huán)節(jié)，未能實現(xiàn)對重大事項的前置把關(guān)。更深層次的矛盾根植于績效考核導(dǎo)向：業(yè)務(wù)部門的考核體系中，風(fēng)險防控類指標(biāo)權(quán)重普遍偏低，而營收、利潤等經(jīng)營性指標(biāo)占據(jù)絕對主導(dǎo)。這種“重業(yè)績、輕風(fēng)控”的指揮棒，導(dǎo)致合規(guī)管理的專業(yè)權(quán)威在實踐中被削弱，話語權(quán)面臨挑戰(zhàn)。扭轉(zhuǎn)這一局面，亟需從績效考核“指揮棒”和合規(guī)職能的戰(zhàn)略定位上進(jìn)行根本性重塑，賦予合規(guī)管理實質(zhì)性的權(quán)威與話語空間。

3.資源約束與能力儲備的雙重短板。 合規(guī)管理的深入推進(jìn)，同時受限于資源投入與能力準(zhǔn)備的雙重不足。相比跨國企業(yè)的先進(jìn)實踐，國有企業(yè)在合規(guī)技術(shù)工具的應(yīng)用上存在明顯差距，多數(shù)審查流程仍高度依賴人工，數(shù)字化、智能化水平滯后，難以應(yīng)對海量、動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)測需求。與此同時，合規(guī)人才隊伍能力結(jié)構(gòu)存在“偏科”。現(xiàn)有人員多具備法律或?qū)徲嫳尘埃染ㄆ髽I(yè)核心業(yè)務(wù)、又掌握現(xiàn)代信息技術(shù)，并熟悉國際規(guī)則與ESG、人工智能倫理等新興領(lǐng)域的復(fù)合型人才嚴(yán)重匱乏。這一能力缺口，在面對數(shù)據(jù)跨境、碳市場、供應(yīng)鏈人權(quán)盡職調(diào)查等新型復(fù)雜議題時，顯得尤為突出。彌補(bǔ)這些短板，要求合規(guī)管理員個人加速能力迭代，同時也呼喚組織在資源配置與人才培養(yǎng)模式上進(jìn)行系統(tǒng)性革新。

二、價值重塑：合規(guī)管理員的三個關(guān)鍵角色轉(zhuǎn)型

為有效應(yīng)對上述挑戰(zhàn)，合規(guī)管理員必須從根本上重塑自身在組織中的價值定位，實現(xiàn)從被動監(jiān)督者向價值共創(chuàng)伙伴的轉(zhuǎn)變。這一轉(zhuǎn)型可具體聚焦于以下三個關(guān)鍵角色：

1.戰(zhàn)略協(xié)同者：從規(guī)則“把關(guān)人”到發(fā)展“護(hù)航者”。 合規(guī)管理的深層價值在于賦能戰(zhàn)略、護(hù)航經(jīng)營。這要求合規(guī)管理工作必須前置至業(yè)務(wù)決策的源頭。例如，某大型資源集團(tuán)在布局海外礦產(chǎn)資源的早期階段，其合規(guī)團(tuán)隊便全面對接項目可行性研究，不僅精準(zhǔn)識別并規(guī)避了東道國在環(huán)保、社區(qū)關(guān)系、稅收等方面的重大風(fēng)險，還通過設(shè)計符合當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)政策的合作模式，為項目贏得了更有利的運(yùn)營條件與政府支持，提升了項目的社區(qū)接受度與運(yùn)營穩(wěn)定性，實現(xiàn)了風(fēng)險防控與價值創(chuàng)造的統(tǒng)一。這意味著合規(guī)管理員需具備商業(yè)洞察力，善于將外部合規(guī)約束轉(zhuǎn)化為內(nèi)部管理優(yōu)化與競爭優(yōu)勢，成為業(yè)務(wù)的“合規(guī)設(shè)計師”。

2.流程賦能者：從外部“檢查者”到嵌入式“共建者”。 合規(guī)要求只有深度融入業(yè)務(wù)流程，才能實現(xiàn)常態(tài)化、高效率的剛性管理。例如，某大型礦業(yè)企業(yè)在重大項目建設(shè)中，將合規(guī)控制點(diǎn)深度融入“投資—建設(shè)—運(yùn)營”全生命周期信息化平臺，實現(xiàn)了對招投標(biāo)、合同履行、工程建設(shè)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的自動預(yù)警與剛性約束，顯著提升了管理規(guī)范化水平與項目整體效益。又如，一家有色貿(mào)易企業(yè)為應(yīng)對復(fù)雜出口管制法規(guī)，合規(guī)部門將專業(yè)要求轉(zhuǎn)化為業(yè)務(wù)前端易于操作的“自檢清單”，有效降低了高風(fēng)險交易概率。這要求合規(guī)管理員超越法規(guī)專家角色，成為懂業(yè)務(wù)、懂流程的設(shè)計師，打造兼具風(fēng)控效力與運(yùn)營效率的管控機(jī)制。

3.文化引領(lǐng)者：從被動“監(jiān)督者”到主動“播種者”。 制度的生命力植根于文化認(rèn)同。培育主動合規(guī)的文化，是管理體系有效運(yùn)行的根基。例如，有地勘單位推行“合規(guī)積分制”，將員工主動學(xué)習(xí)、報告風(fēng)險等行為量化，并與績效、晉升掛鉤，激發(fā)了全員參與風(fēng)險防控的積極性。另有金融企業(yè)定期編制內(nèi)部《合規(guī)警示錄》，以匿名方式剖析真實案例，用“身邊事”教育“身邊人”，取得了比單純制度宣貫更深刻的教育效果。這要求合規(guī)管理員掌握組織與傳播技巧，通過機(jī)制設(shè)計、案例教育和持續(xù)溝通，潛移默化地塑造組織的合規(guī)價值觀。

三、系統(tǒng)構(gòu)建：實現(xiàn)能力躍升的協(xié)同路徑

合規(guī)管理員履職能力的系統(tǒng)性提升，需要國有企業(yè)的制度保障與個人主動發(fā)展雙向發(fā)力，構(gòu)建可持續(xù)的成長路徑。

1.組織保障：構(gòu)筑支持性制度環(huán)境。 國有企業(yè)需通過頂層設(shè)計為合規(guī)履職提供結(jié)構(gòu)性支持。在制度設(shè)計上，建議將合規(guī)管理體系的有效運(yùn)行納入國有企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核范圍，并探索在董事會下設(shè)由具備法律、風(fēng)控背景的外部董事主導(dǎo)的合規(guī)委員會，從治理頂層強(qiáng)化監(jiān)督與指導(dǎo)。其次，需通過正式制度賦予合規(guī)管理必要權(quán)威，例如明確其對重大決策的獨(dú)立審核權(quán)、風(fēng)險直報權(quán)及考核評議權(quán)，這是確保合規(guī)意見被嚴(yán)肅對待的基石。同時，應(yīng)結(jié)合實際，投資建設(shè)集成化的合規(guī)管理信息平臺，整合法規(guī)庫、風(fēng)險數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)流程，為合規(guī)工作提供智能化工具，使專業(yè)人員能聚焦于高價值分析。

2.個人精進(jìn)：鍛造復(fù)合型能力體系。 國有企業(yè)應(yīng)在崗位體系中建立合規(guī)管理員的專業(yè)化職級發(fā)展通道，如區(qū)分戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)審查、風(fēng)險監(jiān)控等方向，并設(shè)定清晰晉升標(biāo)準(zhǔn)。合規(guī)管理員自身需主動構(gòu)建面向未來的能力框架，其核心是形成“T型”知識結(jié)構(gòu)：縱向持續(xù)深耕反壟斷、數(shù)據(jù)安全等核心領(lǐng)域；橫向廣泛涉獵企業(yè)主營業(yè)務(wù)、財務(wù)管理、信息技術(shù)及項目管理等知識，以透徹理解商業(yè)邏輯。同時，應(yīng)主動尋求參與重大投資、跨境并購、工程管理等復(fù)雜項目，這是在真實場景中錘煉風(fēng)險識別、資源協(xié)調(diào)與戰(zhàn)略支持能力的“淬火”過程。

3.生態(tài)互聯(lián)：嵌入持續(xù)進(jìn)化的專業(yè)網(wǎng)絡(luò)。 能力的持續(xù)更新離不開開放的專業(yè)生態(tài)。合規(guī)管理員應(yīng)積極融入行業(yè)社群，通過參與專業(yè)論壇、研討會，與同行、學(xué)者及監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持交流，洞察前沿實踐與監(jiān)管趨勢。同時，需建立系統(tǒng)化知識更新習(xí)慣，持續(xù)跟蹤國內(nèi)外立法、執(zhí)法動態(tài)及典型案例，確保專業(yè)判斷始終基于最新信息，保持個人與組織合規(guī)能力的前瞻性。

四、結(jié)論與前瞻

國有企業(yè)合規(guī)管理的深化與成熟，關(guān)鍵在于推動合規(guī)管理員實現(xiàn)從“規(guī)則衛(wèi)士”到“價值伙伴”的角色進(jìn)化。這并非舍棄傳統(tǒng)監(jiān)督職責(zé)，而是在更廣闊維度上對合規(guī)價值進(jìn)行重新定義與拓展。它既要求合規(guī)管理員個體構(gòu)建融法律、商業(yè)、數(shù)據(jù)與技術(shù)于一體的復(fù)合競爭力，更要求國有企業(yè)在職責(zé)界定、授權(quán)體系、資源配置和人才培養(yǎng)上給予系統(tǒng)性支持。

展望未來，面對監(jiān)管議題持續(xù)專業(yè)化、技術(shù)工具日益智能化、經(jīng)營環(huán)境更加全球化的大趨勢，將合規(guī)管理團(tuán)隊建設(shè)置于企業(yè)人才戰(zhàn)略與核心能力建設(shè)的高度，進(jìn)行長期、系統(tǒng)性的投入，已不僅是滿足監(jiān)管要求的成本支出，更是國有企業(yè)完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度、提升全球競爭韌性與可持續(xù)發(fā)展能力的戰(zhàn)略性投資。對廣大合規(guī)管理員而言，這是一個呼喚擔(dān)當(dāng)、彰顯價值的時代。唯有主動擁抱變革，持續(xù)學(xué)習(xí)進(jìn)化，才能真正成為企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的堅定護(hù)航者，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展筑牢堅實的合規(guī)底線，在新征程上展現(xiàn)新作為。

（作者單位：山東青年政治學(xué)院）